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关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库
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159
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期货法律法规>关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知
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简介
期货法律法规-关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/159]投资者商品期货交易经历中，必须有（）笔以上的成交记录。
A.
5
B.
7
C.
10
D.
20
参考答案：
C
参考解析：
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十六条规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。
【判断题】
[2/159]投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[3/159]投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[4/159]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。
A.
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B.
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.
投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
参考答案：
A B C D
参考解析：
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十六条规定，投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。该指引第三十八条规定，投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
【多选题】
[5/159]下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。
A.
投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B.
投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C.
投资者的测试试卷
D.
投资者的综合评估表
参考答案：
A B C D
参考解析：
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十六条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
【单选题】
[6/159]股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A.
证券营业部
B.
期货公司结算
C.
期货交易所
D.
银行
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/159]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。
A.
责令参加培训
B.
书面警示
C.
责令处分责任人员
D.
予以行政处罚
参考答案：
D
参考解析：
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
【判断题】
[8/159]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中"财务状况"的分值上限为50分。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/159]投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
A.
基本情况
B.
诚信情况
C.
学历水平
D.
经济实力
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[10/159]公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
