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第八章融资融券业务题库
题数
342
考试分类
证券交易>第八章融资融券业务
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简介
证券交易-第八章融资融券业务
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章节目录
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【多选题】
[1/342]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A.
加盖公章的预留印鉴卡
B.
机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C.
加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D.
银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
参考答案：
A B C D
参考解析：
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括：
①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；
②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；
③法定代表人授权书；
④授权经办人身份证明原件及复印件；
⑤加盖公章的预留印鉴卡；
⑥机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；
⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；
⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；
⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。
【多选题】
[2/342]客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度，审批原则是（）
A.
不超过客户托管在我公司的账户资产总额
B.
累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2
C.
客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具
D.
营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[3/342]融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）
A.
在交易所上市交易满3个月
B.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C.
股东人数不少于5000人
D.
近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%
参考答案：
A D
参考解析：
无
【单选题】
[4/342]在客户信用账户权益处置时，以下优先级别最高的是：（）
A.
客户权益
B.
财产保全
C.
强制执行
D.
公司债权
参考答案：
D
参考解析：
无
【多选题】
[5/342]下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。
A.
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
C.
证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
D.
转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
参考答案：
A C
参考解析：
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银证监会备案，故B项错误；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算，故D项错误。
【单选题】
[6/342]证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。
A.
10%
B.
15%
C.
50%
D.
100%
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
【判断题】
[7/342]取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[8/342]如投资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。
A.
100万元x150%－125万元=25万元
B.
100万元x300%－125万元=175万元
C.
100万元x200%－125万元=75万元
D.
100万元x130%－125万元=5万元
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[9/342]关于自动还款功能，下列说法正确的是（） A . A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款B：客户设置自动还款功能后，信用账户普通卖出的资金将直接...
参考答案：
A B
参考解析：
无
【单选题】
[10/342]交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A.
65%
B.
80%
C.
90%
D.
70%
参考答案：
D
参考解析：
无
