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第七章资产管理业务题库
题数
158
考试分类
证券交易>第七章资产管理业务
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简介
证券交易-第七章资产管理业务
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/158]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.
法律风险
B.
市场风险
C.
经营风险
D.
管理风险
参考答案：
B
参考解析：
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
【多选题】
[2/158]资产管理业务存在的风险主要有（）。
A.
合规风险
B.
市场风险
C.
经营风险
D.
管理风险
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
【单选题】
[3/158]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
参考答案：
B
参考解析：
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
【单选题】
[4/158]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A.
1
B.
3
C.
6
D.
9
参考答案：
B
参考解析：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故b选项正确。
【多选题】
[5/158]集合资产管理业务的特点是()。
A.
综合性，即证券公司与客户是一对多
B.
投资范围有限定性和非限定性之分
C.
客户资产必须进行托管
D.
较严格的信息披露
参考答案：
B C D
参考解析：
集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。
【单选题】
[6/158]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。
A.
客户财产与收入状况
B.
客户投资偏好
C.
客户证券投资经验
D.
客户婚姻状况
参考答案：
D
参考解析：
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私，不在了解内容之列。
【单选题】
[7/158]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[8/158]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
【单选题】
[9/158]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
参考答案：
B
参考解析：
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
【多选题】
[10/158]集合资产管理业务特点的是（）。
A.
集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B.
投资范围有限定性和非限定性之分
C.
客户资产必须进行托管
D.
通过专门账户投资运作
参考答案：
A B C D
参考解析：
掌握资产管理业务的含义及种类。
