创建自己的小题库
搜索
第五章资本市场题库
题数
105
考试分类
宏观经济政策>第五章资本市场
售价
¥15
手机预览
收藏
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
复制链接新浪微博分享QQ微信扫一扫去刷题
简介
宏观经济政策-第五章资本市场
...更多
0道
0道
0道
章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/105]一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。
A.
无偿减资
B.
无偿增资
C.
有偿增资
D.
有偿减资
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[2/105]创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[3/105]证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。
A.
投资大
B.
费用高
C.
分散风险
D.
组合投资
E.
流动性强
参考答案：
C D E
参考解析：
无
【多选题】
[4/105]有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。
A.
中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B.
企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C.
企业发行中期票据的注册有效期为5年
D.
企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E.
企业应在注册后6个月内完成首期发行
参考答案：
C E
参考解析：
无
【多选题】
[5/105]根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
A.
本次发行申请文件存在虚假记载
B.
对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C.
本次发行申请文件存在重大遗漏
D.
最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E.
最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
参考答案：
A B C E
参考解析：
无
【多选题】
[6/105]创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。
A.
至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B.
首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C.
投资者不得超过200人
D.
投资者不得超过300人
E.
实收资本不低于2000万元人民币
参考答案：
A C
参考解析：
无
【多选题】
[7/105]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。
A.
债券期限为半年以上
B.
发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C.
债券实际发行额不少于人民币4000万元
D.
债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E.
债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行
参考答案：
B E
参考解析：
无
【多选题】
[8/105]根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。
A.
国际基金
B.
海外基金
C.
开放式基金
D.
国内基金
E.
封闭式基金
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【多选题】
[9/105]金融债券包括（）。
A.
商业银行债券
B.
非银行金融机构债券
C.
特种金融债券
D.
企业债券
E.
政策性金融债券
参考答案：
A B C E
参考解析：
无
【单选题】
[10/105]关于一级市场与二级市场的关系，表述不正确的是（）。
A.
一级市场是二级市场存在和发展的基础
B.
一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系
C.
二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
D.
二级市场则是一级市场存在、发展的保证
参考答案：
B
参考解析：
无
