创建自己的小题库
搜索
融资融券业务题库
题数
61
考试分类
融资融券业务
售价
¥10
手机预览
收藏
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
复制链接新浪微博分享QQ微信扫一扫去刷题
简介
融资融券业务
...更多
0道
0道
0道
章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/61]客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时，证券公司通知客户追加担保物是（）
A.
其他三项都不对
B.
合同约定的义务
C.
客户提出的服务要求
D.
为了提供提高客户服务质量
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[2/61]交易所对融资融券交易前端检查包括（）内容。
A.
标的证券的合法性
B.
证券账户余额检查
C.
融券卖出提价检查
D.
席位交易权限检查
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[3/61]以下关于融资融券客户回访，描述正确的是（）。
A.
应进行新开客户回访
B.
应进行存量客户回访
C.
每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于10%
D.
每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于15%
E.
回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》
参考答案：
B C E
参考解析：
无
【多选题】
[4/61]证券交易所要求报送的违约记录有（）。
A.
客户未按规定补足担保物的
B.
合约期满客户未清偿债务的
C.
客户提供虚假信息的
D.
公司与客户发生司法纠纷的
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[5/61]对客户征信包括（）个方面。
A.
身份情况
B.
诚信记录
C.
投资经验
D.
还款能力
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[6/61]营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。
A.
与经纪业务客户资料分开，独立建档保管
B.
与经纪业务客户资料合并保管
C.
所有客户资料按日期装订
D.
以上都可以
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[7/61]以下哪些是推荐人的职责（）。
A.
面对面向客户讲解合同条款
B.
征信调查
C.
客户推荐
D.
通知送达
E.
账户监控
参考答案：
A B C D E
参考解析：
无
【多选题】
[8/61]融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是（）。
A.
客户维持担保比例不得低于130%
B.
当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日
C.
当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
D.
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[9/61]下列关于客户授信额度原则的表述，最恰当的是（）。
A.
单一客户的授信额度不得超过公司融资融券业务决策小组审定的单一客户的授信额度标准
B.
客户的最大可授信额度为证券资产的50%；
C.
授信额度须小于等于客户申请额度
D.
以上均正确
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/61]（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A.
保证金
B.
维持担保比例
C.
保证金比例
D.
折算率
参考答案：
B
参考解析：
无
