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第三章基金的募集、交易与登记题库
题数
189
考试分类
其他>证券投资基金>第三章基金的募集、交易与登记
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简介
其他-证券投资基金-第三章基金的募集、交易与登记
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/189]基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（）的过程。
A.
调查、确认
B.
确认、调查
C.
确认、记账
D.
确认、变更
参考答案：
C
参考解析：
了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。
【多选题】
[2/189]关于分级基金合并募集的规定有（）。
A.
投资者以子代码进行认购
B.
募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
C.
投资者以母基金代码进行认购
D.
我国合并募集的分级基金仅限于债券型分级基金
参考答案：
B C
参考解析：
掌握分级基金的认购步骤、认购方式、收费模式。
【判断题】
[3/189]证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握ETF份额的交易规则。
【判断题】
[4/189]开放式基金的认购采取金额认购的方式。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。
【判断题】
[5/189]基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉开放式基金申购、赎回的费用。
【判断题】
[6/189]场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[7/189]上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
ETF与LOF份额的认购。
【单选题】
[8/189]投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A.
沪、深B股或H股账户
B.
开放式基金账户
C.
沪、深A股账户
D.
封闭式基金账户
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[9/189]基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日。
A.
3
B.
7
C.
10
D.
20
参考答案：
D
参考解析：
了解巨额赎回的认定与处理方式。
【单选题】
[10/189]目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A.
0.01%
B.
0.05%
C.
0.25%
D.
0.3%
参考答案：
D
参考解析：
熟悉封闭式基金的交易费用。
