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银行合规考试题库
题数
556
考试分类
农村信用社考试>银行合规考试
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简介
农村信用社考试-银行合规考试
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章节目录
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【多选题】
[1/556]在下列各项中，属于企业财务管理的法律环境内容的有（）。
A.
利息率
B.
公司法
C.
金融工具
D.
税收法规
参考答案：
B D
参考解析：
无
【单选题】
[2/556]中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明...
A.
信用评级模型
B.
评级材料
C.
评级结果
D.
信用评级模型、评级材料、评级结果
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[3/556]反洗钱系统手工录入未通过帐户发生的交易时，应当在客户帐号处输入（）。
A.
不输入
B.
7011
C.
部门+7011
D.
7011+货币码
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[4/556]境内个人客户办理超过年度总额的结汇，当申报资金性质是职工报酬时，银行必须审核的材料包括（）。
A.
本人有效身份证明
B.
雇佣合同
C.
收入证明
D.
公证书
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[5/556]应当根据在汇款业务操作中承担的不同职责，实行业务经办、业务复核、（）三级管理制度。
A.
业务主管
B.
网点负责人管理
C.
业务授权
D.
密押控制
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[6/556]因RTS系统不支持电汇凭证的销号，从防范风险角度出发，柜台业务经办人员在办理电汇业务时，应先在OFP会计系统中用“（）”交易进行凭证销号，然后再切换到...
A.
8621
B.
8622
C.
8623
D.
8624
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[7/556]应集中保管的几个业务类型的授信档案：（）。
A.
风险审批类
B.
公司业务类
C.
保全业务类
D.
C、综合类
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【判断题】
[8/556]银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[9/556]营业结束后“安全保卫”工作管理中除必须将抽屉、保险柜等全部落锁，钥匙随身携带外，还应注意（）.
A.
必须切断电源、关闭水源，熄灭火种，关好窗户
B.
必须填写好当日安全情况登记簿
C.
必须针有关技防设施臵于布防状态
D.
必须锁好通勤门，拉（卷）闸门
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[10/556]应当在兑付汇票时按规定全面审查汇票和解讫通知内容的（）、（），审查汇票各项要素、凭证真伪、汇票背书的连续，核实（）后，审核无误方可办理付款。（）
A.
真实性、有效性；无误
B.
真实性、完整性；授权
C.
有效性、完整性；密码
D.
真实性、合规性；密押
参考答案：
D
参考解析：
无
