大学职业资格刷题搜题APP
创建自己的小题库
搜索
第十章基金监管题库
题数
235
考试分类
其他>证券投资基金>第十章基金监管
售价
¥20
手机预览
收藏
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
复制链接新浪微博分享QQ微信扫一扫去刷题
简介
其他-证券投资基金-第十章基金监管
...更多
章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/235]保本基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握基金投资与交易行为监管的内容。
【判断题】
[2/235]开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握基金投资与交易行为监管的内容。
【多选题】
[3/235]基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A.
总资产
B.
基金管理年限与管理规模
C.
具有境外投资管理经验的人员数量
D.
公司治理与内部控制
参考答案：
B C D
参考解析：
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
【单选题】
[4/235]下列各项不是基金监管的原则的是（）。
A.
依法监管原则
B.
“三公”原则
C.
监管与自律并重原则
D.
真实性原则
参考答案：
D
参考解析：
ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则；D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。
【单选题】
[5/235]基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
A.
1次
B.
3次
C.
2次
D.
无限制
参考答案：
C
参考解析：
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。
【单选题】
[6/235]下列属于短期金融交易市场的是（）。
A.
票据市场
B.
债券市场
C.
股票市场
D.
资本市场
参考答案：
A
参考解析：
短期金融交易市场，即货币市场，是交易期限在1年以内的金融交易市场。按照金融产品的不同可划分为票据贴现市场、银行间拆借市场、短期债券市场、大额存单市场和回购市场等。资本市场是交易期限在1年以上的长期金融交易市场，包括银行的长期借贷和长期有价证券如股票、债券等的交易。
【多选题】
[7/235]基金信息披露规范性文件包括（）。
A.
基金信息披露内容与格式准则
B.
基金信息披露编报规则
C.
基金信息披露XBRL标引规范
D.
基金信息披露XBRL模板
参考答案：
A B C D
参考解析：
了解我国基金行业监管的法规体系。
【判断题】
[8/235]公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
了解对基金管理公司督察长的监督管理。
【多选题】
[9/235]基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。
A.
警告
B.
暂停或者取消基金从业资格
C.
承担赔偿责任
D.
追究刑事责任
参考答案：
A B D
参考解析：
熟悉基金信息披露监管的内容。
【判断题】
[10/235]国家对于基金市场的监管是市场的基础，而基金从业者的自律是市场的保证。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
了解我国基金行业监管的法规体系。
