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反洗钱基础知识题库
题数
328
考试分类
反洗钱考试>反洗钱基础知识
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简介
反洗钱考试-反洗钱基础知识
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章节目录
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【多选题】
[1/328]下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
A.
金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
B.
提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
C.
证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
D.
金融机构内部调拨资金
参考答案：
B C
参考解析：
无
【多选题】
[2/328]下列哪些情况，存款人可疑申请开立临时存款账户（）
A.
经营临时业务
B.
设立临时机构
C.
异地临时经营活动
D.
注册验资
参考答案：
B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/328]中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日...
A.
3个工作日
B.
5个工作日
C.
10个工作日
D.
15个工作日
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[4/328]金融机构反洗钱工作的法律依据有（）
A.
《反洗钱法》
B.
《金融机构反洗钱规定》
C.
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
D.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[5/328]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）
A.
确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B.
确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C.
获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D.
对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[6/328]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将于2007年1月1日起施行。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/328]金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为，由（）责令限期改正或给予行政处罚。
A.
中国人民银行总行
B.
中国人民银行及其省一级派出机构
C.
中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构：
D.
中国人民银行当地分支机构
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[8/328]我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（）
A.
毒品犯罪
B.
走私犯罪
C.
黑社会性质组织犯罪
D.
盗窃犯罪
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【多选题】
[9/328]各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
A.
稽核监督部门
B.
内控管理部门
C.
会计结算部门
D.
计划财务部门
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[10/328]有权查询、冻结、扣划单位、个人存款的执法机关是（）。
A.
人民检察院
B.
税务机关
C.
公安机关
D.
审计机关
参考答案：
B
参考解析：
无
