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第九章债券的发行与承销题库
题数
286
考试分类
证券发行与承销>第九章债券的发行与承销
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简介
证券发行与承销-第九章债券的发行与承销
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/286]我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。
A.
国家开发银行
B.
中国进出口银行
C.
中国农业发展银行
D.
中国农业银行
参考答案：
A B C
参考解析：
我国目前只有国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行这三家政策性银行。
【多选题】
[2/286]公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。
A.
公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B.
公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.
公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.
公司经营困难，被要求限制整改的
参考答案：
A B C
参考解析：
熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。
【判断题】
[3/286]证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。
【判断题】
[4/286]公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。
【判断题】
[5/286]目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
我国金融债券的存量居于国债和央行票据之后。
【多选题】
[6/286]发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（）。
A.
公司债券募集办法或发行章程
B.
发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C.
公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D.
近两年是否有违法和重大违规行为的说明
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。
【判断题】
[7/286]公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。
【判断题】
[8/286]定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。
【多选题】
[9/286]在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。
A.
发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B.
发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
C.
发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D.
单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。
【单选题】
[10/286]中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
参考答案：
C
参考解析：
熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。
