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第七章上市公司发行新股并上市题库
题数
198
考试分类
证券发行与承销>第七章上市公司发行新股并上市
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简介
证券发行与承销-第七章上市公司发行新股并上市
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/198]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。
A.
经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B.
董事会秘书和董事会证券事务代表
C.
定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D.
违约责任
参考答案：
B C D
参考解析：
无
【单选题】
[2/198]上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。
A.
1日
B.
1个工作日
C.
2日
D.
2个工作日
参考答案：
D
参考解析：
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
【判断题】
[3/198]上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
【多选题】
[4/198]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
A.
T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.
T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C.
T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D.
T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
参考答案：
A B
参考解析：
无
【多选题】
[5/198]定价增发操作过程中，T＋2日应进行（）工作。
A.
主承销商组织网上申购资金验资
B.
确定本次网上网下发行数量
C.
主承销商刊登网下发行结果公告
D.
确定网上发行部分的配售比例
参考答案：
A B D
参考解析：
T＋2日：主承销商组织网上申购资金验资；根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。
【判断题】
[6/198]发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
【单选题】
[7/198]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A.
五年
B.
三年
C.
两年
D.
一年
参考答案：
D
参考解析：
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
【判断题】
[8/198]战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[9/198]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
参考答案：
D
参考解析：
了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。
【判断题】
[10/198]增发新股可流通部分上市交易当日，股票不设涨跌幅限制。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
