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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
题数
133
考试分类
证券投资分析>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问
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简介
证券投资分析-第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/133]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。
A.
诚实、正直、公平
B.
掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C.
以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D.
公平对待已有客户和潜在客户原则
参考答案：
A B C
参考解析：
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定可知，ABC选项符合题意。D选项是投资分析师道德规范的原则。
【单选题】
[2/133]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.
1
B.
3
C.
6
D.
12
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[3/133]注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。
A.
2年
B.
3年
C.
5年
D.
10年
参考答案：
C
参考解析：
了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。
【判断题】
[4/133]《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
【判断题】
[5/133]实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
【判断题】
[6/133]证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
【单选题】
[7/133]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
A.
接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.
客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.
是证券公司的正式员工
D.
拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
参考答案：
C
参考解析：
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
【判断题】
[8/133]从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
【单选题】
[9/133]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。
A.
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B.
合理的分析和表述
C.
信息披露
D.
合理判断
参考答案：
D
参考解析：
熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
【多选题】
[10/133]CIIA考试的特点有（）。
A.
考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
B.
考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性
C.
尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
D.
允许CIIA考试本土化
参考答案：
A B C D
参考解析：
了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA[~@R.gif]考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。
