人员控制主要有以下几方面：
1、负责对本*网点柜员岗位设置及权限设置签署初审意见和柜员权限卡的启用。按有关制度的规定对持卡人员资格、权限和级别进行严格审查和控制；
2、协助制定并落实营业网点岗位职责；
3、负责对柜员营业时间内临时离岗的账务核对和钱箱监管；
4、落实网点柜员排班工作，负责柜员调班的审批并做好记录；
5、检查营业终了柜员是否全部离开营业场所，如因特殊原因需要加班时，负责向支行报批非营业时间加班的柜员姓名及加班时间；
6、按有关制度的规定负责登记、保管《柜员登记簿》、《人员交接登记簿》；
7、柜员临时休假10天以上将柜员卡按规定改为“待启用”状态，并交人力资源部保管。营业经理本人休假时，需由本人和另一名营业经理办理；
8、负责监控和贯彻落实客户经理、外勤人员等不准直接代替客户上柜办理账户开立、变更、撤销和办理其他上门服务管理有关规定禁止的业务事项。

（1）要求柜员填制特殊业务凭证，并在特殊业务凭证上注明办理此笔冲正业务的原因，同时在反交易的凭证上注明原交易的凭证号码或凭证信息。
（2）营业经理会同柜员双人上机办理时，营业经理必须认真审核原交易凭证及相关要素，明晰反交易的录入内容，确认反交易的真实性和准确性后方可划卡授权。
（3）柜员完成“错账冲正及反交易”后，清点钱箱，轧平账务。
（4）将打印的“错账冲正及反交易”凭证交客户签字确认。审核客户签字无误后，在打印的“特殊业务凭证”加盖经办人名章、授权人名章并签字及网点业务公章。并登记工作日志。
（5）柜员重新为客户办理业务。

1、柜员受理有权机关提出协助查询书；
2、经网点负责人审批；
3、审核提供的相关法律文书和执行人工作证件；
4、登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》；
5、柜员进行交易处理并由营业经理授权；
6、交易成功后填写查询通知书回执，经营业经理审核无误后加盖业务公章交有权机关执行人；
7、将查询通知书银行联专夹保管。

（1）存款证明开立的基本业务流程：
A.柜员受理客户开立存款证明申请；
B.审核无误后进行交易处理，手工输入手续费扣款账号；
C.交易成功后打印凭证并审核客户签名；
D.营业经理对存款证明书审核无误后加盖业务公章及个人名章。
（2）营业经理应重点监督的内容：
A.必须审核申请人（代理人）的证件类型、号码等相关资料并确认申请人（代理人）在场；
B.代理人为个人客户经理和营业网点员工的均不得办理；
C.进行交易授权时必须认真审核柜员手工输入的信息的真实性；
D.在加盖业务公章及个人名章前必须认真审核开出存款证明的存款凭证及存款证明书等打印输出内容与资信证明委托书填写内容是否相符；
E.客户签名是否正确，签章是否齐全。

1、权限卡交他人代管、混用及串用；
2、营业时间权限卡不随身携带或入屉加锁保管；
3、班后不按规定入保险柜或随身携带妥善保管；
4、密码设置过于简单或长期使用同一密码；
5、输入密码未注意遮挡；
6、柜员离岗、休假不及时将其权限卡更改为待启用状态。