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证券市场典型违法违规行为及法律责任题库 - 刷刷题
证券市场典型违法违规行为及法律责任题库
题数
42
考试分类
证券市场典型违法违规行为及法律责任
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简介
证券市场典型违法违规行为及法律责任
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/42]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.
3万元以上30万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
30万元以上60万元以下
参考答案:
A
参考解析:

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【单选题】
[2/42]违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案:
B
参考解析:
【单选题】
[3/42]根据《刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责的主...
A.
Ⅰ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ
C.
Ⅰ . Ⅲ
D.
Ⅱ . Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
【单选题】
[4/42]对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.
1万元以上10万元以下’
B.
2万元以上20万元以下
C.
3万元以上30万元以下
D.
5万元以上50万元以下
参考答案:
C
参考解析:

对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【单选题】
[5/42]有下列情形中的(),操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
【单选题】
[6/42]单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计...
A.
10%
B.
30%
C.
50%
D.
70%
参考答案:
C
参考解析:

单独或者合谋,持有或者实际控制期货舍约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,构成操纵证券、期货市场罪。

【单选题】
[7/42]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销...
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
【单选题】
[8/42]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销...
A.
造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役
B.
造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金
C.
情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑
D.
造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役
参考答案:
B
参考解析:

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。

【单选题】
[9/42]构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(), Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货交易所的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.银行工作人员
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案:
B
参考解析:
【单选题】
[10/42]欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
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