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证券从业《证券市场基本法律法规》
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简介
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【单选题】
[1/1600]下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（ ）。
A.
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.
证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户
D.
证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[2/1600]公司研究决定（ ）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度 Ⅲ.召开股东...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[3/1600]中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（ ）检查一次。
A.
半年
B.
2年
C.
3年
D.
1年
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/1600]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。
A.
10
B.
15
C.
20
D.
25
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[5/1600]公司经营的基本原则不包括（ ）。
A.
自主经营原则
B.
自负盈亏原则
C.
合理经营原则
D.
实现资产保值增值的原则
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[6/1600]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 II ...
A.
I、II
B.
I、III
C.
II、IV
D.
I、II、III、IV
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/1600]证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.
3
B.
4
C.
5
D.
6
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[8/1600]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后可转换为公司股票．
A.
8
B.
6
C.
12
D.
1
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[9/1600]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[10/1600]《证券法》规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.
1倍以上5倍以下
B.
1倍以上3倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
2倍以上5倍以下
参考答案：
A
参考解析：
无
