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第七章证券中介机构题库
题数
272
考试分类
证券市场基础知识>第七章证券中介机构
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简介
证券市场基础知识-第七章证券中介机构
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/272]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
【判断题】
[2/272]证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
【判断题】
[3/272]限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
【多选题】
[4/272]证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
A.
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.
建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
参考答案：
B C D
参考解析：
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
【多选题】
[5/272]直投基金的要求有（）。
A.
不得负债经营
B.
不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C.
不用建立内部控制制度
D.
禁止证券公司的管理人员进行跟投
参考答案：
A B D
参考解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
【单选题】
[6/272]证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。
A.
10
B.
12
C.
15
D.
20
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/272]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。
A.
设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.
子公司必须是母公司的控股子公司
C.
母子公司必须从事同一业务
D.
必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[8/272]证券金融公司资产的用途有（）。
A.
银行存款
B.
购买国债
C.
购买证券投资基金份额
D.
购买企业债
参考答案：
A B C
参考解析：
掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
【多选题】
[9/272]合规总监的职责有（）。
A.
对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.
采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.
保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.
出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
参考答案：
A B C D
参考解析：
掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
【判断题】
[10/272]证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
