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基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习题库
题数
487
考试分类
基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习
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简介
基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/487]基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
A.
证券投资基金
B.
基金管理公司
C.
会计师事务所
D.
基金托管人
参考答案：
D
参考解析：
基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。
【单选题】
[2/487]基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A.
前台业务系统
B.
后台管理系统
C.
监管系统信息报送
D.
应用系统的支持系统
参考答案：
C
参考解析：
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
【单选题】
[3/487]衍生金融工具不包括（）
A.
远期合约
B.
货币市场基金
C.
互换协议
D.
期货合约
参考答案：
B
参考解析：
衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增多。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
【单选题】
[4/487]（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.
基金行业自律
B.
政府基金监菅
C.
社会力量监督
D.
基金机构内控
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[5/487]（）不是货币储蓄的特点。
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[6/487]当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金...
A.
10
B.
20
C.
30
D.
40
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[7/487]依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的...
A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《证券投资基金销售管理办法》
D.
《证券投资基金运作管理办法》
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[8/487]根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.
[80%]
B.
[60%]
C.
[70%]
D.
[50%]
参考答案：
A
参考解析：
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资80%产以上投资于债券的为债券基金。
【单选题】
[9/487]下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
参考答案：
D
参考解析：
我国基金信息披露的规范性文件包括：《证券投资基金信息披露内容和格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。
【单选题】
[10/487]下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）
A.
树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.
积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.
基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D.
基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
参考答案：
D
参考解析：
基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。
