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反洗钱反恐怖融资题库
题数
29
考试分类
反洗钱考试>反洗钱反恐怖融资
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简介
反洗钱考试-反洗钱反恐怖融资
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/29]金融机构应就涉恐黑名单管理制定明确的内控管理制度。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[2/29]金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）
A.
与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.
司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C.
联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.
中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[3/29]涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？
A.
帐户及存取款特征
B.
电子汇兑特征
C.
行为异常表现
D.
敏感国家或地区
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[4/29]银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）
A.
不予开立金融账户
B.
停止使用金融账户
C.
暂停金融交易
D.
拒绝转移或转换金融资产
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[5/29]银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[6/29]联合国安理会1267委员会是负责制裁“基地”组织和塔利班的专门委员会。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[7/29]关于反洗钱恐怖融资范畴和行为说法正确的有（）。
A.
只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴
B.
只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资
C.
无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资
D.
该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为
参考答案：
A C
参考解析：
无
【多选题】
[8/29]从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型？
A.
主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B.
有特定目的的融资行为
C.
主体为他人或其他组织的融资行为
D.
无特定目的的融资行为
参考答案：
A C
参考解析：
无
【多选题】
[9/29]金融机构对于以下哪些情况应进行报告（）
A.
怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪活动募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.
怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C.
怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.
怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动的人员
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[10/29]从存取款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
A.
某企业账户通常与现金交易无关，但盖章后却存在经常提取大量现金的现象
B.
通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一个营业网点的多人进行存款
C.
现金存取款金额经常性略低于大额交易和可疑交易报告标准
D.
存取多张金融票据，但金额都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据
参考答案：
A B D
参考解析：
无
