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期货从业人员管理办法题库
题数
105
考试分类
期货法律法规>期货从业人员管理办法
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简介
期货法律法规-期货从业人员管理办法
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/105]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.
以本人名义从事期货交易
B.
泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C.
代理客户从事期货交易
D.
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
参考答案：
A C D
参考解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
【单选题】
[2/105]下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
B.
以本人或他人的名义进行期货交易
C.
为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
参考答案：
D
参考解析：
《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
【单选题】
[3/105]《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
A.
2007年7月4日
B.
2007年4月15日
C.
2008年3月27日
D.
2008年4月15日
参考答案：
A
参考解析：
《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。
【多选题】
[4/105]期货从业人员出现（）的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
A.
期货从业人员被解聘
B.
期货从业人员死亡
C.
期货从业人员辞职、退休
D.
期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[5/105]从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[6/105]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[7/105]未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[8/105]中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[9/105]导致期货从业资格被注销的情形有（）。
A.
期货从业人员因工伤住院
B.
期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C.
期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D.
期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
参考答案：
B C D
参考解析：
《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
【单选题】
[10/105]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.
5
B.
15
C.
20
D.
10
参考答案：
D
参考解析：
《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
