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基金销售行为规范及信息管理题库
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基金销售从业资格考试>基金销售行为规范及信息管理
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简介
基金销售从业资格考试-基金销售行为规范及信息管理
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/47]不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A.
0.10%
B.
0.25%
C.
0.50%
D.
0.75%
参考答案：
C
参考解析：
不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
【单选题】
[2/47]对证券投资基金的说法错误的是（）。
A.
是一种长期投资工具
B.
主要功能是分散投资
C.
投资收益低于股票
D.
可以降低投资单一证券带来的个别风险
参考答案：
C
参考解析：
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，可以降低投资单一证券带来的个别风险。C选项说法太绝对。
【单选题】
[3/47]下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。
A.
推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.
电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.
推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D.
登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
参考答案：
B
参考解析：
本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。
【单选题】
[4/47]（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售...
A.
中国证监会及其派出机构
B.
基金业协会
C.
中国人民银行及其派出机构
D.
以上皆可
参考答案：
A
参考解析：
中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。
【单选题】
[5/47]基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
A.
总部
B.
分部
C.
营销团队
D.
营销经理
参考答案：
A
参考解析：
这些职责都应由基金销售机构总部承担。
【单选题】
[6/47]对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A.
10日
B.
30日
C.
3个月
D.
6个月
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[7/47]巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
参考答案：
B
参考解析：
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10％时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
【单选题】
[8/47]基金销售费用不包括（）。
A.
申购费
B.
赎回费
C.
基金转换费
D.
销售服务费
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[9/47]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。
A.
前台业务系统
B.
后台管理系统
C.
应用系统的支持系统
D.
以上全部都是
参考答案：
D
参考解析：
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统、应用系统的支持系统。因此，D选项正确。
【单选题】
[10/47]基金销售人员在与投资者交往中应（）。
A.
热情诚恳
B.
稳重大方
C.
语言及行为文明礼貌
D.
以上全部
参考答案：
D
参考解析：
根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定，基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方、语言及行为文明礼貌。因此，D选项正确。
