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内控合规题库
题数
667
考试分类
银行柜员考试>内控合规
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简介
银行柜员考试-内控合规
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章节目录
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【多选题】
[1/667]“合规从高层做起”相关描述正确的是（）。
A.
是保障依法合规经营的重要原则
B.
这一原则体现的是行为管理理念
C.
管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要
D.
这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[2/667]构成农行内控评价制度框架核心的是（）。
A.
《企业内部控制基本规范》及其配套指引
B.
《企业内部控制评价指引》
C.
《中国农业银行内部控制基本规定》
D.
《中国农业银行内部控制评价办法》
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[3/667]一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
A.
内控合规部门主导、业务主管部门配合
B.
业务主管部门主导、内控合规部门配合
C.
内控合规部门和业务主管部门共同主导
D.
内控合规部门或业务主管部门主导
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/667]营业机构应在交易发生后（）（遇节假日顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。
A.
1个工作日内
B.
2个工作日内
C.
3个工作日内
D.
5个工作日内
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[5/667]内部监督发现的问题，由（）按照农业银行的标准认定其分类。
A.
被检查机构
B.
开展内部监督检查的部门
C.
内控合规部门
D.
风险管理部门
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[6/667]下列不属于《行长授权管理办法》规定的授权原则包括（）
A.
审慎授权
B.
动态调整
C.
合理适度
D.
区别授权
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【多选题】
[7/667]内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。
A.
作业平台
B.
信息平台
C.
管理平台
D.
技术平台
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【判断题】
[8/667]《商业银行内部控制指引》规定“商业银行要建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确，并采取书面形式。”
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[9/667]制度评价应当遵循的标准包括：（）
A.
制度符合法律、规则和准则的规定
B.
制度满足客户不断发展变化的金融需求，促进业务发展
C.
制度规定的机制、措施，具有可操作性，能够有效控制风险
D.
与现行有效规章制度衔接一致
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[10/667]内部控制是一个不断改进完善的动态过程，随着内外部环境变化而进行优化调整，只有起点，没有终点。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
