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金融机构反洗钱题库
题数
466
考试分类
反洗钱考试>金融机构反洗钱
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简介
反洗钱考试-金融机构反洗钱
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/466]金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[2/466]金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
A.
数据信息
B.
业务凭证
C.
会计凭证
D.
账簿
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【判断题】
[3/466]完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/466]下列对客户身份识别的说法正确的是（）
A.
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
B.
客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。
C.
客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
D.
客户身份识别是一个持续的过程。
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[5/466]保费交纳人以现金形式将保费缴入保险公司银行账号的，应视为现金交易，单笔或者当日累计20万元人民币以上或外币交易等值1万美元以上的，应提交大额交易报告。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[6/466]我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是（）
A.
十年有期徒刑
B.
七年有期徒刑
C.
五年有期徒刑
D.
十五年有期徒刑
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[7/466]保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[8/466]《反洗钱法》规定的举报接受机关（）
A.
数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关少
B.
数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关多
C.
与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关一致
D.
与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关完全不同
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[9/466]代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[10/466]金融机构应在相关情况发生后的（）个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A.
3
B.
5
C.
7
D.
10
参考答案：
D
参考解析：
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
