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经融系统反洗钱知识竞赛题库
题数
435
考试分类
反洗钱考试>经融系统反洗钱知识竞赛
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简介
反洗钱考试-经融系统反洗钱知识竞赛
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/435]以下关于大额交易报告主体说法正确的是（）
A.
客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告
B.
客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告
C.
客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告
D.
客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
E.
客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[2/435]金融情报机构的工作最终目标在于为执法等部门提供可靠的情报和专业的分析。这种服务主要是通过以下哪些途径来完成？（）
A.
合作机构的人员直接登录数据库检索
B.
金融情报机构分析人员向反洗钱合作部门提供分析报告
C.
专业人员互派
D.
协助合作机构人员进行国际情报交流
E.
与国内机构合作
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/435]对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）
A.
进场时出示
B.
进驻前两个个工作日送达被检查机构
C.
进驻前两天送达被检查机构
D.
进驻前五天送达被检查机构
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/435]万立切换阀是（）
A.
切换碟阀
B.
三通阀
C.
卧式切换阀
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[5/435]调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式，也可以采取这两种调查方式相结合的综合调查方式。
【判断题】
[6/435]现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[7/435]关于拟定调查方案，下列说法正确的是（）
A.
事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作，避免调查的盲目性
B.
对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。
C.
公安机关在办理刑事案件过程中有类似的操作
D.
拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序
E.
是否要拟定调查方案，要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定
参考答案：
A C D E
参考解析：
无
【判断题】
[8/435]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止与客户的关系。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
【多选题】
[9/435]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本...
A.
资金账户开户 . 销户 . 变更
B.
B.开立基金账户
C.
C.代办证券账户的开户 . 挂失 . 销户
D.
D.转托管 . 指定交易 . 撤销指定交易
E.
E.与客户签订期货经纪合同
参考答案：
A B C D E
参考解析：
无
【判断题】
[10/435]调查人员在实施反洗钱调查时，向被调查机构出示调查通知书，就是表明该合法人员是在依法履行职责，而不是个人行为。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
