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期货公司管理办法题库
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期货法律法规>期货公司管理办法
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简介
期货法律法规-期货公司管理办法
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【多选题】
[1/224]期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下...
A.
终止营业部申请书
B.
拟终止营业部的决议文件
C.
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D.
中国证监会规定的其他材料
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[2/224]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。
A.
收入
B.
学历
C.
资格
D.
年龄
参考答案：
C
参考解析：
无
【判断题】
[3/224]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司管理办法》第八十四条第三款规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
【单选题】
[4/224]期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A.
交易记录
B.
保证金和持仓
C.
客户资料
D.
保证金和交易记录
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司管理办法》第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
【多选题】
[5/224]期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。
A.
期货经纪合同
B.
本公司网站
C.
指定杂志、期刊
D.
营业场所
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【单选题】
[6/224]投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。
A.
知道异议内容后3日
B.
收到结算报告后5日
C.
期货经纪合同约定的时间
D.
交易完成后3个工作日
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[7/224]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A.
规范期货公司的经营活动
B.
保护客户的合法权益
C.
加强对期货公司的监督管理
D.
促进期货市场积极稳妥发展
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[8/224]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
符合《期货公司管理办法》第四十条规定。
【判断题】
[9/224]期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[10/224]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
