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基金的投资交易与结算题库
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考试分类
基金销售从业资格考试>基金的投资交易与结算
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简介
基金销售从业资格考试-基金的投资交易与结算
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章节目录
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【单选题】
[1/51]买卖股票和基金的过户费属于（）的收入。
A.
证券交易所
B.
基金托管人
C.
中国结算公司
D.
基金管理人
参考答案：
C
参考解析：
买卖股票和基金的过户费属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
【单选题】
[2/51]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。
A.
纯款过户
B.
见券付款
C.
见款付券
D.
券款对付
参考答案：
A
参考解析：
我国银行间债券结算的方式包纯券过户、见券付款、见款付券和券款对付。
【单选题】
[3/51]作为债券交易的金融衍生产品，中国人民银行于（）年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
A.
2003
B.
2004
C.
2005
D.
2006
参考答案：
C
参考解析：
作为债券交易的金融衍生产品，中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
【单选题】
[4/51]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。
A.
1
B.
2
C.
5
D.
15
参考答案：
A
参考解析：
在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
【单选题】
[5/51]有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
A.
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
B.
证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C.
中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
D.
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
参考答案：
B
参考解析：
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
【单选题】
[6/51]以下有关QDII说法错误的是（）。
A.
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
参考答案：
D
参考解析：
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。
【单选题】
[7/51]有关净额清算原则，下列说法错误的是（）。
A.
净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B.
净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C.
双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D.
为保证双边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。
参考答案：
D
参考解析：
引入共同对手方的制度安排，主要是为了保证多边净额清算的法律效力。
【单选题】
[8/51]我国的证券登记结算机构是（）。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
上海证券交易所
C.
深圳证券交易所
D.
国务院
参考答案：
A
参考解析：
中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
【单选题】
[9/51]以下各项中（）不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A.
净额清算原则
B.
共同对手方制度
C.
权责对应原则
D.
分级结算原则
参考答案：
C
参考解析：
场内证券交易清算与交收的原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。
【单选题】
[10/51]以下各项中（）不属于我国银行间债券结算业务类型。
A.
分销业务
B.
现券业务
C.
买断式回购业务
D.
债券净额清算业务
参考答案：
D
参考解析：
我国银行间债券结算业务类型主要包括分销业务、现券业务、质押式回购业务、买断式回购业务、债券远期交易和债券借贷。
