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债券的发行与承销题库
题数
365
考试分类
债券的发行与承销
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简介
债券的发行与承销
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章节目录
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【单选题】
[1/365]证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A.
保密性
B.
防火墙
C.
条块管理
D.
业务控制
参考答案：
B
参考解析：
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。
【单选题】
[2/365]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。
A.
业务运作部门
B.
投资银行风险（质量）控制部门
C.
财务管理部门
D.
业务管理部门
参考答案：
B
参考解析：
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。
【多选题】
[3/365]直接融资包括的内容有（）。
A.
银行信贷
B.
股票融资
C.
公司债务融资
D.
贴现
参考答案：
B C
参考解析：
无
【单选题】
[4/365]所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为...
A.
证监会
B.
保荐人
C.
证券业协会
D.
投资银行
参考答案：
A
参考解析：
所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
【单选题】
[5/365]证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.
安全性
B.
及时性
C.
正常性
D.
合规性
参考答案：
B
参考解析：
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。及时性不属于现场检查内容。
【判断题】
[6/365]上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/365]公司的股权价值=（）。
A.
公司整体价值一净债务值
B.
公司整体价值十总债务值
C.
公司整体价值一总债务值
D.
公司整体价值十净债务值
参考答案：
A
参考解析：
考查公司股权价值的计算方式。公司股权价值=公司整体价值一净债务值。
【单选题】
[8/365]以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。
A.
资产管理
B.
投资价值
C.
募集资金量
D.
发行时机
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/365]在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。
A.
间接资本成本
B.
加权平均资本成本
C.
个别资本成本
D.
边际资本成本
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[10/365]下列属于股权融资的是（）。
A.
配股
B.
增发新股
C.
股权分配中送红股
D.
发行债券
参考答案：
A B C
参考解析：
股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股（属于内部融资的范畴）。
