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关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
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期货法律法规>关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
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简介
期货法律法规-关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/113]某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董...
A.
不受影响，应当予以批准
B.
受影响，应当不予批准
C.
受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.
不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
参考答案：
A
参考解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
【判断题】
[2/113]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[3/113]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。
A.
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B.
注册资本不低于人民币5000万元
C.
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[4/113]期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[5/113]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.
客户
B.
会员
C.
非结算会员
D.
投资者
参考答案：
A
参考解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
【多选题】
[6/113]为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A.
维护期货市场秩序
B.
防范风险
C.
保护结算会员利益
D.
增加期货公司收益
参考答案：
A B
参考解析：
无
【单选题】
[7/113]非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
A.
银行
B.
期货公司
C.
期货交易所
D.
证监会
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[8/113]非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
A.
低于
B.
高于
C.
等于
D.
不等于
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/113]非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以（）承担该非结算会员的违约责任。
A.
自由资金
B.
风险准备金
C.
非结算会员的保证金
D.
非结算会员的银行账户资金
参考答案：
C
参考解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
【单选题】
[10/113]期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。
A.
5
B.
8
C.
3
D.
6
参考答案：
A
参考解析：
无
