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法律合规
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简介
法律合规
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【单选题】
[1/420]为规范高层合规履职，董事会应至少（）审议批准高级管理层提交的合规报告，了解合规政策执行情况。
A.
每个月
B.
每季度
C.
每半年
D.
每年
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[2/420]高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A.
董事长
B.
监事长
C.
行长
D.
副行长
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[3/420]资产规模在( )亿元以上的法人单位应单设合规管理部门？
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/420]专职合规管理人员原则上不得低于本单位在职员工总数的（）？
A.
1%
B.
1.50%
C.
2%
D.
5%
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[5/420]应带好兼职合规管理人员队伍，完善向合规部门及所在机构负责人双线报告路径，做到（）对所在机构合规管理情况进行评估并报告。
A.
每日
B.
每月
C.
每季度
D.
每年
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[6/420]建立制度流程管控责任体系，应明确（）是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。
A.
业务部门
B.
合规部门
C.
人事部门
D.
监察部门
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/420]落实流程银行建设要求，应打破部门、条线、板块的界限，坚持以（）为中心的理念设计制度流程。
A.
领导
B.
产品
C.
客户
D.
业绩
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[8/420]为了强化制度流程的合规审查责任,（）应对制度流程负初审责任、主要责任。
A.
监管部门
B.
送审部门
C.
审查部门
D.
合规部门
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[9/420]强化部门制度流程维护责任，应建立定期梳理制，制度流程至少（）全面梳理一次。
A.
每半年
B.
每年
C.
每两年
D.
每三年
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[10/420]一道防线要保证自查频率与质量，做到年度自查业务种类、机构全覆盖，合规部门应每年至少开展（）专项检查。
A.
一项
B.
两项
C.
三项
D.
四项
参考答案：
B
参考解析：
无
