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公司治理、内部控制与合规管理题库
题数
105
考试分类
公司治理、内部控制与合规管理
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简介
公司治理、内部控制与合规管理
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/105]商业银行内部控制的目标包括（）。
A.
确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.
确保资产负债业务快速发展
C.
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D.
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
E.
确保商业银行风险管理的有效性
参考答案：
A C D E
参考解析：
内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。商业银行内部控制的目标包括四个方面： ①保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行； ②保证商业银行发展战略和经营目标的实现； ③保证商业银行风险管理的有效性； ④保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
【多选题】
[2/105]商业银行的薪酬管理制度应该包含以下内容（）。
A.
绩效薪酬的档次分类及晋级办法
B.
员工职位级别分类方法
C.
薪酬标准
D.
基本薪酬的档次分类及晋级办法
E.
中长期激励考核办法
参考答案：
A B C D E
参考解析：
无
【判断题】
[3/105]银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/105]在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）。
A.
董事会秘书
B.
董事会办公室
C.
高级管理层
D.
董事
参考答案：
C
参考解析：
高级管理层根据商业银行章程及董事会授权开展经营管理活动，确保银行经营与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好、其他各项政策相一致。高级管理层对董事会负责，同时接受监事会监督。
【单选题】
[5/105]（）是银行根据风险评估结果采取相应的控制措施将风险控制在可承受度之内。
A.
内部控制措施
B.
内部控制保障
C.
内部控制治理
D.
风险管理措施
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[6/105]关于银行的薪酬体系，下列说法正确的有（）。
A.
员工薪酬应与审慎性风险行为有效挂钩
B.
薪酬应随部分风险进行调整
C.
薪酬结果应与风险结果匹配
D.
薪酬支付时间应敏感反映风险暴露的时间规律
E.
股票形式的薪酬本身蕴含风险，不需额外考虑与风险配置情况相符
参考答案：
A C D
参考解析：
B项，薪酬应随所有风险类型进行调整；E项，现金、股票及其他形式薪酬的结构应与风险配置情况相符。
【多选题】
[7/105]商业银行合规风险管理的目标有（）。
A.
建立健全合规风险管理框架
B.
实现对合规风险的有效识别和管理
C.
确保股东回报
D.
促进全面风险管理体系建设
E.
确保依法合规经营
参考答案：
A B D E
参考解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
【多选题】
[8/105]下列关于商业银行内部控制原则的说法，不正确的有（）。
A.
内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务岗位
B.
内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点
C.
内部控制不能干扰商业银行追求利润最大化
D.
商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会报告
E.
董事会作为股东大会的执行机构，不受内部控制约束
参考答案：
C E
参考解析：
无
【单选题】
[9/105]下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是（）。
A.
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.
确保资产负债业务快速发展
D.
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
参考答案：
C
参考解析：
商业银行内部控制的目标包括四个方面： ①保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行； ②保证商业银行发展战略和经营目标的实现； ③保证商业银行风险管理的有效性； ④保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
【多选题】
[10/105]银行治理情况应对其（）保持充分的信息披露和透明度。
A.
股东
B.
存款人
C.
市场参与者
D.
贷款人
E.
其他利益相关者
参考答案：
A B C E
参考解析：
银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的信息披露和透明度。
