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【判断题】

证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。()

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参考答案:
举一反三

【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。

A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师

【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]

A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

【单选题】咨询机构承担的违约责任不包括( )。

A.
未提交咨询报告
B.
迟延提交咨询报告
C.
咨询报告不符合合同约定
D.
违法

【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。

A.
证监会
B.
证券业协会
C.
国务院证券监督管理机构
D.
国务院证券监督管理机构分支机构

【多选题】期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。

A.
代理客户从事期货交易
B.
对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C.
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D.
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

【单选题】证券投资的目的是: ▁▁ ▁▁。

A.
收益最大化
B.
风险最小化
C.
证券投资净效用最大化
D.
收益率最大化和风险最小化

【多选题】我国的工程咨询机构分为以下( )几种。

A.
综合性工程咨询机构
B.
专业性的工程咨询机构
C.
从事阶段的咨询机构
D.
决策性的工程咨询机构
E.
以施工监理为主的咨询服务机构

【单选题】证券投资和其他投资属于

A.
经常账户
B.
净误差与遗漏账户
C.
资本和金融账户
D.
储备资产账户

【单选题】证券投资的目的。是:( ).

A.
收益最大化
B.
风险最小化
C.
证券投资净效用最大化
D.
收益率最大化和风险最小化

【多选题】证券投资的特点有( )。

A.
证券投资工具多样化
B.
证券投资电子化
C.
.证券投资国际化
D.
证券投资理论不断完善与创新
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有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
【单选题】咨询机构承担的违约责任不包括( )。
A.
未提交咨询报告
B.
迟延提交咨询报告
C.
咨询报告不符合合同约定
D.
违法
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
A.
证监会
B.
证券业协会
C.
国务院证券监督管理机构
D.
国务院证券监督管理机构分支机构
【多选题】期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。
A.
代理客户从事期货交易
B.
对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
C.
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
D.
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
【单选题】证券投资的目的是: ▁▁ ▁▁。
A.
收益最大化
B.
风险最小化
C.
证券投资净效用最大化
D.
收益率最大化和风险最小化
【多选题】我国的工程咨询机构分为以下( )几种。
A.
综合性工程咨询机构
B.
专业性的工程咨询机构
C.
从事阶段的咨询机构
D.
决策性的工程咨询机构
E.
以施工监理为主的咨询服务机构
【单选题】证券投资和其他投资属于
A.
经常账户
B.
净误差与遗漏账户
C.
资本和金融账户
D.
储备资产账户
【单选题】证券投资的目的。是:( ).
A.
收益最大化
B.
风险最小化
C.
证券投资净效用最大化
D.
收益率最大化和风险最小化
【多选题】证券投资的特点有( )。
A.
证券投资工具多样化
B.
证券投资电子化
C.
.证券投资国际化
D.
证券投资理论不断完善与创新
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