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【单选题】

（）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

交易过程中的合规风险

操作风险

政策风险

市价暴露风险

题目标签：财产损失基金资产基金公司

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参考答案：

举一反三

【多选题】基金资产账户管理时，应注意的内容有( )。

不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行

基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

查看完整题目与答案

【单选题】基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。 ( )

正确

错误

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【判断题】侵害他人财产的，财产损失按照提出请求时的市场价格或者其他方式计算。( )

正确

错误

查看完整题目与答案

【单选题】基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

正确

错误

查看完整题目与答案

【单选题】根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（）以上投资于股票的基金。

50%

60%

70%

80%

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【简答题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（）

查看完整题目与答案

【判断题】投资期限内,经办行要对基金投资加强跟踪监管，被投资企业申请关闭、解散、清算或破产情形的，市分行应立即提前收回基金投资，要求收购主体或控股股东收购基金公司持有的被投资企业全部股权,收购价格不高于投资协议约定价格。

正确

错误

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【判断题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。( )

正确

错误

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【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

I、Ⅲ、Ⅳ

I、Ⅱ、Ⅳ

I、Ⅱ、Ⅲ

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【单选题】基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。( )

正确

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基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

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正确

错误

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【判断题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。( )

正确

错误

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【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是( )。I．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

I、Ⅲ、Ⅳ

I、Ⅱ、Ⅳ

I、Ⅱ、Ⅲ

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【单选题】基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。( )

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参考解析：

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（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

【多选题】基金资产账户管理时，应注意的内容有( )。

【单选题】基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。 ( )

【判断题】侵害他人财产的，财产损失按照提出请求时的市场价格或者其他方式计算。( )

【单选题】基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

【单选题】根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（ ）以上投资于股票的基金。

【简答题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（ ）

【判断题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。( )

【单选题】基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。( )

（）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

【单选题】根据中国证监会的分类标准，股票基金是指将基金资产（）以上投资于股票的基金。

【简答题】基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。（）