创建自己的小题库
搜索
【简答题】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。 （ ）
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报参考答案：
举一反三
【多选题】下列关于市场管理与市场交易法的表述中，正确的有( )。
A.
在我国社会主义市场经济法律体系中居于核心地位
B.
包括市场主体行为规则法
C.
包括市场管理规则法
D.
包括投资法
E.
包括市场体系法
【单选题】关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
A.
(1)(2)(3)(4)
B.
(2)(1)(3)(4)
C.
(1)(3)(4)(2)
D.
(1)(3)(2)(4)
【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A.
交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B.
登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.
登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D.
登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.
计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
【单选题】即期外汇交易的作用不包括（ ）
A.
可以满足客户对不同货币的需求
B.
可以用于调整持有不同外汇头寸的比例，以避免发生汇率风险
C.
可以用来套期保值
D.
可以用于外汇投机
【多选题】即期外汇交易的特点包括 ( )
A.
买卖外汇入账快
B.
市场容量大，交易活跃
C.
市场容量小，交易不活跃
D.
报价较慢，不便于捕捉市场行情
E.
报价容易、快捷，便于捕捉市场行情
【单选题】为购买工商银行人民币理财产品的客户做撤单交易的期限是（）
A.
自客户购买日到产品发行结束日
B.
自客户购买日到产品起息日
C.
自客户购买日到产品封闭期结束日
D.
自客户购买日到产品到期日之间
【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）
A.
佣金报备、公示与执行标准一致
B.
对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意
C.
根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.
销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
【单选题】下列各项中,不属于关联方交易的是（ ）｡
A.
企业集团内部子公司之间按照独立的原则进行融资租赁
B.
母公司为子公司提供贷款担保
C.
合营企业的投资者之间互相购买､销售商品
D.
甲､乙公司有相同控制方,甲公司经销乙公司的特许商品
相关题目：
【多选题】下列关于市场管理与市场交易法的表述中，正确的有( )。
A.
在我国社会主义市场经济法律体系中居于核心地位
B.
包括市场主体行为规则法
C.
包括市场管理规则法
D.
包括投资法
E.
包括市场体系法
【单选题】关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
A.
(1)(2)(3)(4)
B.
(2)(1)(3)(4)
C.
(1)(3)(4)(2)
D.
(1)(3)(2)(4)
【多选题】上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A.
交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B.
登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.
登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D.
登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.
计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
【单选题】即期外汇交易的作用不包括（ ）
A.
可以满足客户对不同货币的需求
B.
可以用于调整持有不同外汇头寸的比例，以避免发生汇率风险
C.
可以用来套期保值
D.
可以用于外汇投机
【多选题】即期外汇交易的特点包括 ( )
A.
买卖外汇入账快
B.
市场容量大，交易活跃
C.
市场容量小，交易不活跃
D.
报价较慢，不便于捕捉市场行情
E.
报价容易、快捷，便于捕捉市场行情
【单选题】为购买工商银行人民币理财产品的客户做撤单交易的期限是（）
A.
自客户购买日到产品发行结束日
B.
自客户购买日到产品起息日
C.
自客户购买日到产品封闭期结束日
D.
自客户购买日到产品到期日之间
【多选题】根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）
A.
佣金报备、公示与执行标准一致
B.
对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意
C.
根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.
销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
【单选题】下列各项中,不属于关联方交易的是（ ）｡
A.
企业集团内部子公司之间按照独立的原则进行融资租赁
B.
母公司为子公司提供贷款担保
C.
合营企业的投资者之间互相购买､销售商品
D.
甲､乙公司有相同控制方,甲公司经销乙公司的特许商品
参考解析：
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布
