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【单选题】
所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。( )
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【多选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A.
经营证券经纪业务已满3年
B.
信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C.
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格必须满足的条件有（ ）。
A.
控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
B.
期货公司近2年内未受过行政处罚
C.
具有健全的公司治理制度
D.
具有健全的内部控制制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.
客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
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A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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A.
控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
B.
期货公司近2年内未受过行政处罚
C.
具有健全的公司治理制度
D.
具有健全的内部控制制度
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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