大学职业搜题刷题APP
下载APP
首页
课程
题库模板
Word题库模板
Excel题库模板
PDF题库模板
医考护考模板
答案在末尾模板
答案分章节末尾模板
题库创建教程
创建题库
登录
创建自己的小题库
搜索
【判断题】
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
A.
正确
B.
错误
题目标签:
证券经纪人
经纪人
证券营业部
如何将EXCEL生成题库手机刷题
相关题库:
证券公司业务规范题库 >
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏
举报
参考答案:
举一反三
【单选题】证券经纪人为证券从业人员,应当通过( ),并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.
证券经纪人员资格考试
B.
证券、期货从业人员考试
C.
证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
查看完整题目与答案
【判断题】公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入,在计算缴纳个人所得税时,不能扣除附加税费。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【简答题】【名词解释】票据经纪人
查看完整题目与答案
【单选题】在托管券商制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )
A.
复合托管
B.
双重托管
C.
指定托管
D.
转托管
查看完整题目与答案
【判断题】证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】取得()后,证券经纪人方可执业。
A.
证券经纪人证书
B.
证券经纪人从业资格
C.
证券从业资格
D.
证券从业证书
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括( )。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
查看完整题目与答案
【简答题】农产品经纪人应具哪些素质?
查看完整题目与答案
【单选题】指代理人或经纪人为委托人服务而收取的报酬的形式是()。
A.
折扣
B.
佣金
C.
代理
D.
回扣
查看完整题目与答案
【简答题】证券经纪人是证券公司的正式员工。( )
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部经营管理一般包括( )
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【简答题】各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )
查看完整题目与答案
【单选题】保险经纪人( )。
A.
占用保险公司的人员编制
B.
不占用保险公司的人员编制、办公用房,只是在提供保险业务时保险人按保费的一定比例支付其佣金
C.
占用保险公司的人员办公用房
D.
在提供保险业务时保险人才支付工资
查看完整题目与答案
【单选题】证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括()。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【多选题】证券经纪人业务操作中的风险有()
A.
开户业务的风险
B.
经营风险
C.
客户柜台存、取款业务中的风险
D.
客户资产转移业务中的风险
查看完整题目与答案
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
相关题目:
【单选题】证券经纪人为证券从业人员,应当通过( ),并具备规定的证券从业人员执业条件。
A.
证券经纪人员资格考试
B.
证券、期货从业人员考试
C.
证券从业人员资格考试
D.
证券销售人员资格考试
查看完整题目与答案
【判断题】公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】保险营销员、证券经纪人取得的佣金收入,在计算缴纳个人所得税时,不能扣除附加税费。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【简答题】【名词解释】票据经纪人
查看完整题目与答案
【单选题】在托管券商制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )
A.
复合托管
B.
双重托管
C.
指定托管
D.
转托管
查看完整题目与答案
【判断题】证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】取得()后,证券经纪人方可执业。
A.
证券经纪人证书
B.
证券经纪人从业资格
C.
证券从业资格
D.
证券从业证书
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括( )。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
查看完整题目与答案
【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
查看完整题目与答案
【简答题】农产品经纪人应具哪些素质?
查看完整题目与答案
【单选题】指代理人或经纪人为委托人服务而收取的报酬的形式是()。
A.
折扣
B.
佣金
C.
代理
D.
回扣
查看完整题目与答案
【简答题】证券经纪人是证券公司的正式员工。( )
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部经营管理一般包括( )
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【简答题】各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )
查看完整题目与答案
【单选题】保险经纪人( )。
A.
占用保险公司的人员编制
B.
不占用保险公司的人员编制、办公用房,只是在提供保险业务时保险人按保费的一定比例支付其佣金
C.
占用保险公司的人员办公用房
D.
在提供保险业务时保险人才支付工资
查看完整题目与答案
【单选题】证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括()。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
【多选题】证券经纪人业务操作中的风险有()
A.
开户业务的风险
B.
经营风险
C.
客户柜台存、取款业务中的风险
D.
客户资产转移业务中的风险
查看完整题目与答案
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所
查看完整题目与答案
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷考试题目
参考解析:
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布