创建自己的小题库
搜索
【多选题】
证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A.
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.
设立、收购或者撤销分支机构
C.
变更公司章程中的一般条款
D.
变更业务范围或者注册资本
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报参考答案：
举一反三
【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
A.
持续合规状况
B.
资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
【多选题】下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]
A.
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B.
制定期货从业人员资格标准和管理办法
C.
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D.
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理
【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
【多选题】银行业监督管理机构工作人员应当做到（）
A.
具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验
B.
忠于职守，依法办事，公正廉洁
C.
不得利用职务便利牟取不正当的利益
D.
深入金融机构调研，并取得该领导层职务，切实加强监管指导
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
【单选题】国有独资公司的监事会由国有资产监督管理机构派出是有一定的目的的，其中不包括（）。
A.
加强对国有企业的监管
B.
促进董事、经理忠实履行职责
C.
确保国有资产不受侵犯
D.
监控企业的人才流失
相关题目：
【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
A.
持续合规状况
B.
资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
【多选题】下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。[2009年9月真题]
A.
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B.
制定期货从业人员资格标准和管理办法
C.
开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D.
对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理
【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
【多选题】银行业监督管理机构工作人员应当做到（）
A.
具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验
B.
忠于职守，依法办事，公正廉洁
C.
不得利用职务便利牟取不正当的利益
D.
深入金融机构调研，并取得该领导层职务，切实加强监管指导
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
【单选题】国有独资公司的监事会由国有资产监督管理机构派出是有一定的目的的，其中不包括（）。
A.
加强对国有企业的监管
B.
促进董事、经理忠实履行职责
C.
确保国有资产不受侵犯
D.
监控企业的人才流失
参考解析：
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布
