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【单选题】
《企业年金基金管理办法》已经2011年1月11日人力资源和社会保障部第58次部务会审议通过，中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会审议通过，自（）起施行。
A.
2011年5月1日
B.
2011年1月11日
C.
2011年7月1日
D.
2011年12月1日
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举一反三
【多选题】按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有()。
A.
持续合规状况
B.
资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
【单选题】除中国保险监督管理委员会另有规定外，保险代理机构的经营区域为（ ）。
A.
其住所地所在的省、自治区或者直辖市
B.
其住所地所在的市
C.
全国各地
D.
保险公司注册所在地
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
【多选题】关于中国保险监督管理委员会的监管职责的表述中，正确的是（ ）。
A.
拟定保险业发展的方针政策，制定行业发展战略和规划
B.
审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立
C.
审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格
D.
依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
E.
依法对境外保险及非保险机构在境内设立的保险机构进行监管
【单选题】保险销售人员在客户明确拒绝投保后干扰客户的，中国保险监督管理委员会应当责令改正，并且可以采取向社会公开披露、高级管理人员监管谈话等监管措施的监管对象是( )
A.
保险销售从业人员
B.
保险销售从业人员所在保险代理机构
C.
相关保险公司高级管理人员
D.
相关保险代理机构高级管理人员
【单选题】根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险公司、保险代理机构为不符合条件的人员办理执业登记的，由中国保险监督管理委员会责令改正，给予警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过( )。
A.
1万元
B.
2万元
C.
3万元
D.
5万元
【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会
A.
资信和业务开展情况
B.
收入规模
C.
人员情况
D.
盈利情况
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持续合规状况
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资本构成状况
C.
风险管理能力
D.
经营扩张能力
E.
市场竞争能力
【单选题】证券交易所应于每年6月30日和12月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A.
10
B.
30
C.
20
D.
50
【单选题】除中国保险监督管理委员会另有规定外，保险代理机构的经营区域为（ ）。
A.
其住所地所在的省、自治区或者直辖市
B.
其住所地所在的市
C.
全国各地
D.
保险公司注册所在地
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【多选题】期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告
A.
接纳为会员
B.
暂停会员资格
C.
终止会员资格
D.
要求追加保证金
【多选题】关于中国保险监督管理委员会的监管职责的表述中，正确的是（ ）。
A.
拟定保险业发展的方针政策，制定行业发展战略和规划
B.
审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立
C.
审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格
D.
依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
E.
依法对境外保险及非保险机构在境内设立的保险机构进行监管
【单选题】保险销售人员在客户明确拒绝投保后干扰客户的，中国保险监督管理委员会应当责令改正，并且可以采取向社会公开披露、高级管理人员监管谈话等监管措施的监管对象是( )
A.
保险销售从业人员
B.
保险销售从业人员所在保险代理机构
C.
相关保险公司高级管理人员
D.
相关保险代理机构高级管理人员
【单选题】根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险公司、保险代理机构为不符合条件的人员办理执业登记的，由中国保险监督管理委员会责令改正，给予警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过( )。
A.
1万元
B.
2万元
C.
3万元
D.
5万元
【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会
A.
资信和业务开展情况
B.
收入规模
C.
人员情况
D.
盈利情况
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