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【判断题】
投资银行最基本的传统业务是证券交易业务
A.
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B.
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】关于投资银行的说法，正确的有().
A.
投资银行的主要资金来源是商业银行贷款
B.
投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券
C.
投资银行在大多数国家可以吸收活期存款
D.
投资银行的基本特征是业务具有单一性
E.
投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资
【多选题】投资银行保险制度的作用是：()。
A.
赔偿客户全部损失
B.
完成破产投资银行未完成的交易
C.
清理破产投资银行的资产、债务
D.
给予经营困难的投资银行资金上的援助
E.
监管投资银行之间的兼并行为
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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1万元以上10万元以下
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3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】关于投资银行的说法，正确的有().
A.
投资银行的主要资金来源是商业银行贷款
B.
投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券
C.
投资银行在大多数国家可以吸收活期存款
D.
投资银行的基本特征是业务具有单一性
E.
投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资
【多选题】投资银行保险制度的作用是：()。
A.
赔偿客户全部损失
B.
完成破产投资银行未完成的交易
C.
清理破产投资银行的资产、债务
D.
给予经营困难的投资银行资金上的援助
E.
监管投资银行之间的兼并行为
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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