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【多选题】
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是 ( )
A.
证券公司可以设独立董事
B.
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.
证券公司应设董事会秘书
D.
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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举一反三
【单选题】公司治理关注（）。
A.
更多女性在董事会工作的趋势
B.
恶意接管变成范式
C.
在美国特拉华州发布的州宪章的合法性
D.
诸如所有者、董事会成员、经理人员、雇员以及其他人等利益相关者的相关角色、权利和责任
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】良好的公司治理目标包括（ ）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
【多选题】公司治理监管包括()。
A.
公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.
公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.
公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.
公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【多选题】公司治理的主要原则有（）
A.
所有权与管理权分离的现代企业里，必须确保股东特别是中小股东的利益，公平对待股东
B.
必须建立有效的决策、执行、监督和激励机制
C.
确保企业信息披露的及时和可靠
D.
鼓励公司更有效地利用资源，在关注公司利益的同时承担一定的社会责任
【多选题】良好的公司治理目标包括（）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
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诸如所有者、董事会成员、经理人员、雇员以及其他人等利益相关者的相关角色、权利和责任
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】良好的公司治理目标包括（ ）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
【多选题】公司治理监管包括()。
A.
公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
B.
公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.
公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
D.
公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【多选题】公司治理的主要原则有（）
A.
所有权与管理权分离的现代企业里，必须确保股东特别是中小股东的利益，公平对待股东
B.
必须建立有效的决策、执行、监督和激励机制
C.
确保企业信息披露的及时和可靠
D.
鼓励公司更有效地利用资源，在关注公司利益的同时承担一定的社会责任
【多选题】良好的公司治理目标包括（）。
A.
完善股东大会、董事会、监事会及其下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.
明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级经理人员在组织管理中的责任
C.
建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观公正的意见
D.
建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
E.
增加董事会的权力及对公司具体经营的管理
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