创建自己的小题库
搜索
【单选题】
在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意( )。
A.
基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.
自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C.
通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.
在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
反馈
收藏
举报参考答案：
举一反三
【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系
相关题目：
【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系
参考解析：
AI解析
重新生成
题目纠错 0
发布
