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【多选题】

自营业务风险的监控包括( )。

A.
自营业务规模控制
B.
自营业务比例控制
C.
自营业务的内部控制
D.
自营业务的外部控制
题目标签：业务风险自营业务风险
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参考答案：
举一反三

【多选题】理财业务风险点包括（）。
A.
操作风险
B.
系统风险
C.
兑付风险
D.
信誉风险
查看完整题目与答案

【多选题】应解汇款业务风险控制措施有（）
A.
审查比对收（取）款人与代理收（取）款人身份证件，留存身份证件复印件
B.
按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿，询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C.
退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
查看完整题目与答案
工商银行柜员考试综合练习考试题目

【多选题】证券自营业务的特点有（ ）。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
查看完整题目与答案

【单选题】商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。
A.
人民银行
B.
银监会
C.
人民银行和银监会
D.
商业银行总行
查看完整题目与答案

【单选题】2022年，公司、分公司重大风险为（）。
A.
高铁行包快运收货验视
B.
高铁快运站台作业
C.
高铁快运平板推车管理
D.
消防安全管理
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
查看完整题目与答案

【单选题】以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A.
法律风险
B.
市场风险
C.
政策风险
D.
经营风险
查看完整题目与答案

【单选题】商票贴现业务风险权重为（）％。
A.
0.0
B.
20.0
C.
50.0
D.
100.0
查看完整题目与答案

【多选题】新产品（业务）风险管理原则包括（）。
A.
 统一性
B.
 公开性
C.
 全面性
D.
 时效性
E.
 统筹性
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A.
30% 
B.
50% 
C.
100% 
D.
200%
查看完整题目与答案

【单选题】商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。
A.
中国银行业协会
B.
中国银监会
C.
商务部
D.
中国人民银行
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【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
查看完整题目与答案

【多选题】红色风险信号发布后，有关部门要立即采取的措施包括（）
A.
组织成立风险处置小组
B.
制定风险处置紧急方案
C.
处理相关责任人
D.
根据授信管理相关规定冻结授信
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
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【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【单选题】证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A.
半年
B.
1年
C.
一年半
D.
2年
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【多选题】自营业务的风险主要有（ ）。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【单选题】以下贷款风险中不属于客户信用风险的是（）。
A.
还款意愿风险；
B.
欺诈风险；
C.
还款能力风险；
D.
政策变化风险
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【简答题】证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。
查看完整题目与答案

【多选题】根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，授信业务包括（）。
A.
开立信用证
B.
保理
C.
拆借
D.
代理国债
E.
透支
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相关题目：
【多选题】理财业务风险点包括（）。
A.
操作风险
B.
系统风险
C.
兑付风险
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信誉风险
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【多选题】应解汇款业务风险控制措施有（）
A.
审查比对收（取）款人与代理收（取）款人身份证件，留存身份证件复印件
B.
按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿，询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C.
退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
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【多选题】证券自营业务的特点有（ ）。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
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【单选题】商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。
A.
人民银行
B.
银监会
C.
人民银行和银监会
D.
商业银行总行
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【单选题】2022年，公司、分公司重大风险为（）。
A.
高铁行包快运收货验视
B.
高铁快运站台作业
C.
高铁快运平板推车管理
D.
消防安全管理
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【单选题】证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
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【单选题】以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A.
法律风险
B.
市场风险
C.
政策风险
D.
经营风险
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【单选题】商票贴现业务风险权重为（）％。
A.
0.0
B.
20.0
C.
50.0
D.
100.0
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【多选题】新产品（业务）风险管理原则包括（）。
A.
 统一性
B.
 公开性
C.
 全面性
D.
 时效性
E.
 统筹性
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【单选题】证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A.
30% 
B.
50% 
C.
100% 
D.
200%
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【单选题】商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报( )备案。
A.
中国银行业协会
B.
中国银监会
C.
商务部
D.
中国人民银行
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【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
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【多选题】红色风险信号发布后，有关部门要立即采取的措施包括（）
A.
组织成立风险处置小组
B.
制定风险处置紧急方案
C.
处理相关责任人
D.
根据授信管理相关规定冻结授信
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【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
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【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【单选题】证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A.
半年
B.
1年
C.
一年半
D.
2年
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【多选题】自营业务的风险主要有（ ）。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【单选题】以下贷款风险中不属于客户信用风险的是（）。
A.
还款意愿风险；
B.
欺诈风险；
C.
还款能力风险；
D.
政策变化风险
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【简答题】证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。
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【多选题】根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，授信业务包括（）。
A.
开立信用证
B.
保理
C.
拆借
D.
代理国债
E.
透支
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