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【多选题】
《证券公司监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件有( )。
A.
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产
B.
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
C.
未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权
D.
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
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举一反三
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】农信银系统准入条件()
A.
必须是已加入大小额支付系统的营业机构
B.
会计工作基础较好，内控制度健全，能按照《支付结算办法》等有关法律、法规正确办理农信银业务
C.
有一定的异地结算业务量，确有参加农信银系统的需要
D.
能够按照规定配备至少两名以上业务操作人员和一名管理人员，确保及时复核及相互制约监督
【多选题】《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是( )
A.
证券公司可以设独立董事
B.
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.
证券公司应设董事会秘书
D.
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】深航服务商的准入条件有（）。
A.
有工商营业执照或者企业信用证号且目前经营正常
B.
获得深航授权的服务商
C.
有固定办公场所
D.
有3个以上专职客户经理团队，内部管理规范，员工业务水平高，有差旅客户销售及管理制度
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不直接，主动
D.
不直接，协助
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A.
必须是已加入大小额支付系统的营业机构
B.
会计工作基础较好，内控制度健全，能按照《支付结算办法》等有关法律、法规正确办理农信银业务
C.
有一定的异地结算业务量，确有参加农信银系统的需要
D.
能够按照规定配备至少两名以上业务操作人员和一名管理人员，确保及时复核及相互制约监督
【多选题】《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定是( )
A.
证券公司可以设独立董事
B.
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.
证券公司应设董事会秘书
D.
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】深航服务商的准入条件有（）。
A.
有工商营业执照或者企业信用证号且目前经营正常
B.
获得深航授权的服务商
C.
有固定办公场所
D.
有3个以上专职客户经理团队，内部管理规范，员工业务水平高，有差旅客户销售及管理制度
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