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【判断题】
我国“证券法3规定‘发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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举一反三
【多选题】下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.
除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D.
最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
【多选题】除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（）。
A.
委托理财
B.
借予他人
C.
持有金额较大的交易性金融资产
D.
持有可供出售的金融资产
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】基金评级机构应以公开的方式向非特定对象发布评价结果。基金评价结果应当以______的名义发布。
A.
基金评价机构
B.
基金管理公司
C.
基金托管公司
D.
基金评价人员
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（ ）。
A.
公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.
与公司业务有关的企业、往来银行
C.
证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.
具有较大社会影响力的专家学者
【多选题】房地产行政法规包括( )等。
A.
《物业管理条例》
B.
《商品房销售管理办法》
C.
《城市私有房屋管理暂行案例》
D.
《已购公有住房和经济适用住房上市出售管理暂行办法》
E.
《外商投资开发经营成片土地暂行管理办法》
【多选题】关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（ ）。
A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.
除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D.
上市公司的盈利能力具有可持续性
【多选题】基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是( )
A.
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.
承诺投资收益
C.
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.
通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
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【多选题】下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.
除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D.
最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
【多选题】除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（）。
A.
委托理财
B.
借予他人
C.
持有金额较大的交易性金融资产
D.
持有可供出售的金融资产
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】基金评级机构应以公开的方式向非特定对象发布评价结果。基金评价结果应当以______的名义发布。
A.
基金评价机构
B.
基金管理公司
C.
基金托管公司
D.
基金评价人员
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（ ）。
A.
公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.
与公司业务有关的企业、往来银行
C.
证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.
具有较大社会影响力的专家学者
【多选题】房地产行政法规包括( )等。
A.
《物业管理条例》
B.
《商品房销售管理办法》
C.
《城市私有房屋管理暂行案例》
D.
《已购公有住房和经济适用住房上市出售管理暂行办法》
E.
《外商投资开发经营成片土地暂行管理办法》
【多选题】关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（ ）。
A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B.
除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D.
上市公司的盈利能力具有可持续性
【多选题】基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是( )
A.
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.
承诺投资收益
C.
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.
通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
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