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【简答题】
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
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举一反三
【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
【单选题】我国本土成立的第一家期货经纪公司是（ ）。
A.
广东万通期货经纪公司
B.
中国国际期货经纪公司
C.
北京经易期货经纪公司
D.
北京金鹏期货经纪公司
【多选题】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A.
《期货公司管理办法》
B.
《公司法》
C.
《期货交易管理条例》
D.
《期货从业人员管理办法》
【单选题】以下哪一情形不能认定为实际控制人
A.
持股50%以上的控股股东
B.
能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者
C.
能够对公司经营方针及财务政策等所有重大事项拥有决定权或重大影响力的投资者
D.
公司法定代表人
【多选题】期货公司开展金融期货经纪业务，应当（）。
A.
高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
B.
近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
C.
控股股东净资产不低于人民币3000万元
D.
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
A.
不得提高
B.
不得降低
C.
申报中国证监会决定降低或者提高
D.
由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
A.
金融期货经纪业务资格申请书
B.
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）
A.
正确
B.
错误
【多选题】赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（ ）。
A.
向张某作获利保证
B.
与张某约定分享利益
C.
与张某约定共担风险
D.
不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
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【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
【单选题】我国本土成立的第一家期货经纪公司是（ ）。
A.
广东万通期货经纪公司
B.
中国国际期货经纪公司
C.
北京经易期货经纪公司
D.
北京金鹏期货经纪公司
【多选题】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A.
《期货公司管理办法》
B.
《公司法》
C.
《期货交易管理条例》
D.
《期货从业人员管理办法》
【单选题】以下哪一情形不能认定为实际控制人
A.
持股50%以上的控股股东
B.
能够决定公司董事会半数以上成员选任的投资者
C.
能够对公司经营方针及财务政策等所有重大事项拥有决定权或重大影响力的投资者
D.
公司法定代表人
【多选题】期货公司开展金融期货经纪业务，应当（）。
A.
高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
B.
近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
C.
控股股东净资产不低于人民币3000万元
D.
符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】期货公司向其股东提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
A.
不得提高
B.
不得降低
C.
申报中国证监会决定降低或者提高
D.
由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
A.
金融期货经纪业务资格申请书
B.
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。（）
A.
正确
B.
错误
【多选题】赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（ ）。
A.
向张某作获利保证
B.
与张某约定分享利益
C.
与张某约定共担风险
D.
不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
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