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【单选题】
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守国家和单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请（）。
A.
回避
B.
工作参与
C.
工作回避
D.
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举一反三
【单选题】对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构，主监管员在完成被监管机构的（）工作后，应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门，同时提交同级统计部门。
A.
数据收集和分析
B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
数据审核和分析
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的，应当在收到询证函（）日内，通知会计师事务所，以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
【判断题】按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，信托公司开展结构化信托业务不得以利益相关人作为劣后受益人，利益相关人包括但不限于信托公司及其全体员工、信托公司股东等。（）
A.
正确
B.
错误
【多选题】银行业金融机构()，仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
【多选题】以下情形可能存在潜在利益冲突的有：
A.
一名医学代表在工作之余，是某一网络小说平台的签约作家，与平台签订劳务合同。
B.
同一区域的同一产品组的一名区域市场经理和一名医学代表是恋人，两人即将在今年结婚。
C.
某项目组成员近期受赠了一家广告公司的股权，成为该广告公司最大股东；该广告公司是AZ某个项目的广告服务商。
D.
一名地区经理的堂兄在市药监局担任副局长
【单选题】下列关于公司利益相关人中，（ ）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。
A.
公司现有投资者
B.
公司潜在投资者
C.
公司债权人
D.
专业的财务分析人员
【多选题】以下哪种情况，涉及明显或潜在的利益冲突，需要披露:
A.
在公司供职以外，还有个人的实业或在其他公司兼职，拥有无偿/志愿者服务合约
B.
有亲属在竞争对手任职
C.
个人、亲属或朋友与公司的顾客(例如医生，药剂师，公务人员)之间的特殊美系
D.
亲属关系的人员处在同一汇报条线上
E.
在公司供职以外，还拥有个人的实业或在其他公司兼职，拥有有偿的劳务合同
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A.
数据收集和分析
B.
数据收集和生成
C.
数据收集和审核
D.
数据审核和分析
【单选题】根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号），如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的，应当在收到询证函（）日内，通知会计师事务所，以保证回函效率。
A.
3日
B.
3个工作日
C.
5日
D.
5个工作日
【判断题】按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定，信托公司开展结构化信托业务不得以利益相关人作为劣后受益人，利益相关人包括但不限于信托公司及其全体员工、信托公司股东等。（）
A.
正确
B.
错误
【多选题】银行业金融机构()，仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.
在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.
因工作人员突然失踪或而排查发现的案件
C.
高管人员涉嫌参与的案件
D.
经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
【多选题】以下情形可能存在潜在利益冲突的有：
A.
一名医学代表在工作之余，是某一网络小说平台的签约作家，与平台签订劳务合同。
B.
同一区域的同一产品组的一名区域市场经理和一名医学代表是恋人，两人即将在今年结婚。
C.
某项目组成员近期受赠了一家广告公司的股权，成为该广告公司最大股东；该广告公司是AZ某个项目的广告服务商。
D.
一名地区经理的堂兄在市药监局担任副局长
【单选题】下列关于公司利益相关人中，（ ）通过密切关注公司的财务状况，分析财务报表，得出公司短期和长期偿债能力的判断，以决定是否需要追回抵押和担保。
A.
公司现有投资者
B.
公司潜在投资者
C.
公司债权人
D.
专业的财务分析人员
【多选题】以下哪种情况，涉及明显或潜在的利益冲突，需要披露:
A.
在公司供职以外，还有个人的实业或在其他公司兼职，拥有无偿/志愿者服务合约
B.
有亲属在竞争对手任职
C.
个人、亲属或朋友与公司的顾客(例如医生，药剂师，公务人员)之间的特殊美系
D.
亲属关系的人员处在同一汇报条线上
E.
在公司供职以外，还拥有个人的实业或在其他公司兼职，拥有有偿的劳务合同
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