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【单选题】
证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。
Ⅰ.客户融资融券申请
Ⅱ.提交的保证金额度
Ⅲ.客户征信调查
Ⅳ.主观判断
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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举一反三
【多选题】存续期管理是指在小微融资发放后的业务存续期内，工商银行通过（）（）等方式，对小微融资客户、融资业务、担保物（人）等的变化情况进行跟踪，监控信贷资金用途，预警融资风险变化，防控业务风险的管理过程
A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【单选题】客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。
A.
A/(B·E)
B.
A/(B·C)
C.
A/(B·F)
D.
A/(B·D)
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。
A.
当事人姓名、住所等相关信息
B.
订立合同的目的和依据
C.
客户与证券公司双方的声明与保证
D.
开立信用账户的有关内容
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
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A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【单选题】客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。
A.
A/(B·E)
B.
A/(B·C)
C.
A/(B·F)
D.
A/(B·D)
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。
A.
当事人姓名、住所等相关信息
B.
订立合同的目的和依据
C.
客户与证券公司双方的声明与保证
D.
开立信用账户的有关内容
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
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