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【多选题】
开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（ ）。
A.
将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B.
从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C.
委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D.
可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
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举一反三
【多选题】专项资产管理业务的特点有（）
A.
集合性，即证券公司与客户是“一对多
B.
特定性，即要设定特定的投资目标
C.
通过专门账户经营运作
D.
投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )
A.
柜员为无证客户开立账户
B.
不按照规定办理账户资金冻结业务
C.
无变更申请书为存款人变更账户名称
D.
审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题
E.
恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
【多选题】证券公司定向资产管理业务的特点是( )
A.
证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
【单选题】下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性作出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
【单选题】集合资产管理业务的特点不包括（ ）。
A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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通过专门账户经营运作
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投资范围有限定性和非限定性之分
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【多选题】以下哪些属于账户管理业务的风险点?( )
A.
柜员为无证客户开立账户
B.
不按照规定办理账户资金冻结业务
C.
无变更申请书为存款人变更账户名称
D.
审查人员隐瞒信贷审查中发现的重大问题
E.
恶意查询客户账户信息，伪造支款凭证
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
【多选题】证券公司定向资产管理业务的特点是( )
A.
证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务
B.
证券公司在开展定向资产管理业务时，不得提供收益预测
C.
具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
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A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性作出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A.
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.
具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C.
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D.
具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
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A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A.
按合同约定支付管理费、托管费
B.
保存交易记录等资料至少7年
C.
对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.
按合同约定承担投资的风险
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
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A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
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为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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