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【多选题】
以下属于债券市场的社会中介监管机构的有（）
A.
证券交易所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
证券业协会
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举一反三
【单选题】保险公司不得聘任或者委托被金融监管机构决定（）禁止进入金融行业，期限未满，或被金融监管机关决定终身禁止进入金融行业的。
A.
终身
B.
在一定期限内
C.
在一定业务范围内
D.
某些领域
【多选题】2006年前，人民币理财产品主要是以银行间债券市场上流通的（ ）为收益保证，向个人发行的理财产品。
A.
国债
B.
个人外汇结构性存款
C.
货币市场基金
D.
政策性金融债
E.
央行票据
【多选题】金融监管机构指( )等,接收监管的金融企业指除中国人民银行外地其他所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。
A.
中国人民银行
B.
银行业监督管理委员会
C.
中国保险监督管理委员会
D.
证券监督管理委员会
【单选题】保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括（）。
A.
非现场检查
B.
现场检查
C.
对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话
D.
对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话
【多选题】货押业务项下货物监管机构须具备以下条件：（）
A.
具备合法的企业法人营业执照、法人代码证，专业从事仓储业务
B.
3年以上行业经验，在当地市场处于领先地位
C.
仓储业务量大，管理规范，经济实力较强，商业信誉好，有规范的操作规程和健全的进出库验收、出入手续；仓库所处地域便于银行监控
D.
具备完善的商品检、化验制度和一定的质量检测技术、设备及人员
E.
具备一定违约责任赔偿能力，承诺配合银行严格监管质押货物，承担监管责任
【多选题】监管部门可以根据非现场监管人员发现的下列问题约见被监管机构的高级管理人员（）
A.
被监管机构出现严重的问题或风险
B.
被监管机构没有按照要求报送整改计划
C.
被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险
D.
被监管机构流动性严重不足
E.
被监管机构不良贷款率大幅上升
【单选题】对于合格机构投资者进入全国银行间债券市场有关事宜的公告的说法，错误的是：（ ）
A.
合格投资者是指符合要求的境内法人类和非法人类合格机构投资者
B.
合格机构投资者应按规定通过纸质化方式向人民银行上海总部备案
C.
各合格机构应不断加强内部控制等各类制定建设
D.
各合格机构投资者近3年未因债券业务发生重大违法违规行为
【单选题】金融债券可在全国银行间债券市场( ),可以采取( )发行的方式
A.
公开发行 一次足额
B.
公开发行 一次足额或期限内分期
C.
定向发行 一次足额或期限内分期
D.
公开发行或定向发行 一次足额或期限内分期
【多选题】《电力监管条例》规定，国务院电力监管机构应当建立电力监管信息系统。（ ）应当按照国务院电力监管机构的规定将与监管相关的信息系统接入电力监管信息系统。
A.
电力企业
B.
电力调度交易机构
C.
发电企业
D.
电网经营企业
【多选题】美国期货投资基金的监管机构有( )。
A.
全国期货业协会(NFA)
B.
商品期货交易委员会(CFTC)
C.
证券交易委员会(SEC)
D.
全国证券商协会(NASD)
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在一定业务范围内
D.
某些领域
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A.
国债
B.
个人外汇结构性存款
C.
货币市场基金
D.
政策性金融债
E.
央行票据
【多选题】金融监管机构指( )等,接收监管的金融企业指除中国人民银行外地其他所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。
A.
中国人民银行
B.
银行业监督管理委员会
C.
中国保险监督管理委员会
D.
证券监督管理委员会
【单选题】保险监管机构对保险公估机构监督检查的重点工作不包括（）。
A.
非现场检查
B.
现场检查
C.
对保险公估机构一般从业人员进行监管谈话
D.
对保险公估机构高级管理人员进行监管谈话
【多选题】货押业务项下货物监管机构须具备以下条件：（）
A.
具备合法的企业法人营业执照、法人代码证，专业从事仓储业务
B.
3年以上行业经验，在当地市场处于领先地位
C.
仓储业务量大，管理规范，经济实力较强，商业信誉好，有规范的操作规程和健全的进出库验收、出入手续；仓库所处地域便于银行监控
D.
具备完善的商品检、化验制度和一定的质量检测技术、设备及人员
E.
具备一定违约责任赔偿能力，承诺配合银行严格监管质押货物，承担监管责任
【多选题】监管部门可以根据非现场监管人员发现的下列问题约见被监管机构的高级管理人员（）
A.
被监管机构出现严重的问题或风险
B.
被监管机构没有按照要求报送整改计划
C.
被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险
D.
被监管机构流动性严重不足
E.
被监管机构不良贷款率大幅上升
【单选题】对于合格机构投资者进入全国银行间债券市场有关事宜的公告的说法，错误的是：（ ）
A.
合格投资者是指符合要求的境内法人类和非法人类合格机构投资者
B.
合格机构投资者应按规定通过纸质化方式向人民银行上海总部备案
C.
各合格机构应不断加强内部控制等各类制定建设
D.
各合格机构投资者近3年未因债券业务发生重大违法违规行为
【单选题】金融债券可在全国银行间债券市场( ),可以采取( )发行的方式
A.
公开发行 一次足额
B.
公开发行 一次足额或期限内分期
C.
定向发行 一次足额或期限内分期
D.
公开发行或定向发行 一次足额或期限内分期
【多选题】《电力监管条例》规定，国务院电力监管机构应当建立电力监管信息系统。（ ）应当按照国务院电力监管机构的规定将与监管相关的信息系统接入电力监管信息系统。
A.
电力企业
B.
电力调度交易机构
C.
发电企业
D.
电网经营企业
【多选题】美国期货投资基金的监管机构有( )。
A.
全国期货业协会(NFA)
B.
商品期货交易委员会(CFTC)
C.
证券交易委员会(SEC)
D.
全国证券商协会(NASD)
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