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【单选题】
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同
Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务
Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同
Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三
【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
A.
投资经验
B.
公司规模
C.
人员素质
D.
管理能力
【多选题】下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。
A.
管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B.
管理费、业绩报酬等费用支付方法
C.
管理费、业绩报酬等费用计算方法
D.
管理费、业绩报酬等费用支付时间
【多选题】对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。
A.
应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定
B.
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定
C.
因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整
D.
申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
【单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【单选题】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.
资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B.
集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C.
证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D.
证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
【单选题】集合资产管理业务的特点不包括（ ）。
A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.
3，15
B.
3，10
C.
6，60
D.
6，30
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管理能力
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A.
管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B.
管理费、业绩报酬等费用支付方法
C.
管理费、业绩报酬等费用计算方法
D.
管理费、业绩报酬等费用支付时间
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A.
应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定
B.
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定
C.
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D.
申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
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A.
3
B.
5
C.
15
D.
30
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A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【单选题】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.
资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B.
集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C.
证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D.
证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【单选题】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为( )。
A.
“客户名称”
B.
“定向资产管理计划名称”
C.
“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
D.
“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”
【单选题】集合资产管理业务的特点不包括（ ）。
A.
集合性
B.
分散性
C.
投资范围有限定性和非限定性的区分
D.
比较严格的信息披露
【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.
3，15
B.
3，10
C.
6，60
D.
6，30
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