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【多选题】

证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

A.
委托人身份
B.
委托卖出的实际证券数量
C.
委托人买入的实际资金余额
D.
委托内容
题目标签：客户证券经纪商经纪商
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参考答案：
举一反三

【判断题】证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【多选题】9-5.大客户往往是( )
A.
产品 订单频率高
B.
订单量大
C.
客户利润率对企业经营业绩能产生一定影响
D.
常见的如大超市、大公司
查看完整题目与答案

【多选题】2017年7月离网预警客户对像是什么？（）
A.
离网预警目标客户，以NGBOSS目标客户鉴权提示为准。
B.
客户如未完成实名制身份确认，需先完成实名制身份确认
C.
无须更换4GUSIM卡
D.
如未更换4GUSIM卡的，需先更为4GUSIM卡。
查看完整题目与答案

【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案

【多选题】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.
限定的价格
B.
比限定价格更有利的价格
C.
当时的市场价格
D.
最高的卖价和最低的买价
查看完整题目与答案

【多选题】(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.
限价卖出证券
B.
高于限价卖出证券
C.
低于限价卖出证券
D.
限价买人证券
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【单选题】证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）
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【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【多选题】9-5.大客户往往是( )
A.
产品 订单频率高
B.
订单量大
C.
客户利润率对企业经营业绩能产生一定影响
D.
常见的如大超市、大公司
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【多选题】2017年7月离网预警客户对像是什么？（）
A.
离网预警目标客户，以NGBOSS目标客户鉴权提示为准。
B.
客户如未完成实名制身份确认，需先完成实名制身份确认
C.
无须更换4GUSIM卡
D.
如未更换4GUSIM卡的，需先更为4GUSIM卡。
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【单选题】金融中介是指在金融市场上资金融通过程中，在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构，下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．投资经纪商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【多选题】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A.
限定的价格
B.
比限定价格更有利的价格
C.
当时的市场价格
D.
最高的卖价和最低的买价
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【多选题】(2008年考试真题)采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.
限价卖出证券
B.
高于限价卖出证券
C.
低于限价卖出证券
D.
限价买人证券
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【单选题】证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 （ ）
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【简答题】委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
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