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【单选题】
通过向投资者发行股份或受益凭证募集资金，再以适度分散的组合方式投资于各类金融产品，为投资者以分红的方式分配收益，并从中谋取自身利润的金融机构，是()。
A.
商业银行
B.
投资基金
C.
保险公司
D.
投资银行
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举一反三
【单选题】避免非法集资的有效方式包括( )。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（ ）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（ ）。
A.
30%；30%
B.
20%；20%
C.
30%；20%
D.
20%；30%
【多选题】首次公开发行人募集资金的运用（）。
A.
原则上应当用于主营业务
B.
应当用于扩张新业务
C.
投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.
投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
【多选题】在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括( )。
A.
前次募集资金的方式
B.
前次募集资金的到位时间
C.
前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D.
验资机构名称
【多选题】根据受益凭证是否可以赎回，可以将证券基金划分为（）
A.
开放型证券投资基金
B.
封闭型证券投资基金
C.
平衡型证券投资基金
D.
非平衡型证券投资基金
【单选题】发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。
A.
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B.
假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C.
假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D.
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
【多选题】如果募集资金直接投资于固定资产项目,发行人可视实际情况并根据重要性原则披露的内容有( )。
A.
投资概算情况,预计投资规模,募集资金的具体用途,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出
B.
产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择、核心技术及其取得方式
C.
主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
D.
投资项目的竣工时间、产量、产品销售方式及营销措施
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A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（ ）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（ ）。
A.
30%；30%
B.
20%；20%
C.
30%；20%
D.
20%；30%
【多选题】首次公开发行人募集资金的运用（）。
A.
原则上应当用于主营业务
B.
应当用于扩张新业务
C.
投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.
投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
【多选题】在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括( )。
A.
前次募集资金的方式
B.
前次募集资金的到位时间
C.
前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D.
验资机构名称
【多选题】根据受益凭证是否可以赎回，可以将证券基金划分为（）
A.
开放型证券投资基金
B.
封闭型证券投资基金
C.
平衡型证券投资基金
D.
非平衡型证券投资基金
【单选题】发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。
A.
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B.
假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C.
假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D.
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
【多选题】如果募集资金直接投资于固定资产项目,发行人可视实际情况并根据重要性原则披露的内容有( )。
A.
投资概算情况,预计投资规模,募集资金的具体用途,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出
B.
产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择、核心技术及其取得方式
C.
主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
D.
投资项目的竣工时间、产量、产品销售方式及营销措施
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